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守法經營 誠信服務 規范發展
--廣發華福證券有限責任公司成為全國首批規范類證券公司

  廣發華福證券有限責任公司日前通過中國證券業協會組織的規范類證券公司評審,成為監管部門實施分類監管政策后全國首批獲得規范類證券公司資格的券商。
  作為我省一家本土券商,廣發華福證券一直秉承“守法經營、誠信服務、規范發展”的經營理念,在公司上下大力推行規范經營,強化風險控制,取得良好的發展態勢。2004年公司經營業績兩項指標位居全國114家證券公司前列,一是扣減資產減值損失后利潤總額為1458萬元,位列第17名;二是扣減資產減值損失后人均利潤總額為2.85萬元,位列第18位。
  自去年底以來,公司為申報規范類證券公司評審,采取了一系列的措施。一是公司完成摸清風險底數的工作,并由中國證監會福建監管局進行了核查。經核查,該局認定公司經營總體規范、穩健,現金流比較充足,未發現有重大的風險問題或隱患。二是公司嚴格執行《客戶交易結算資金管理辦法》及其他有關規定,客戶交易結算資金獨立存管制度及實現狀況已通過中國證監會福建監管局組織的評審。三是公司進一步強化風險控制,提升服務質量,為客戶提供更優質的服務。
  據介紹,規范類券商獲準開展的業務包括:按新規定開展定向理財業務,申請專項理財業務試點;待集合資產管理業務運行一段時間以后,試點范圍將擴大到此類公司;規范已設立的海外分支機構;拓寬融資渠道,近期內此類公司發行短期融資券不必另行資信評級。同時,隨著券商創新試點工作的順利推進,經試點證明成熟的業務做法、產品創新方案等也將首先在規范類公司中推廣實施。

 
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